「監察院才於今年3月8日公告有關金管會針對此次TRF事件監督不周之糾正案，案文中提及金管會曾於100 年7月至102年底，對銀行辦理衍生性金融商品業務進行檢查後發現，銀行未落實執行瞭解客戶（Know Your Custmor，下稱KYC）程序、未落實商品適合度制度及額度核給不夠嚴謹(未核實評估客戶之營運狀況及風險承擔能力，核給額度超過客戶避險需求，或客戶利用TRF進行非避險之投機交易)、業務人員未具銷售資格、行銷話術不當、未落實審核客戶財務資料與董事會議紀錄及未充分揭露相關風險…等方面缺失。」 Tags: 0 comments 8 likes 0 shares Share this: 李雪雯的健康財富百寶箱 About author 《現職》《聯合理財網》、《Yahoo奇摩》及《商周財富網》專欄作家與自由媒體工作者，目前擔任多家財經與醫療保健雜誌、手機APP新聞台的特約撰述，並從事相關文章與書籍的寫作 在置入性行銷鋪天蓋地的環境中，我們選擇跟您站在同一邊~ 而且，我們不只關心您的財富，更關心您的健康！ 7478 followers 6795 likes "http://swlee0630.blogspot.tw/" View all posts